TIPOPROVEEDOR H A C E R CLIENTE ▫ Cumplimiento de la normatividad vigente y entrega de información ▫ Estatutos Institucionales ▫ Lineamientos Institucionales, declaraciones y acuerdos ▫ Lineamientos y Orientaciones anuales para la Planeación y el presupuesto institucional ▫ Indicadores de gestión Institucional ▫ Plan de comunicación institucional ▫ Política de comunicaciones ▫ Listado de riesgos del proceso Comunidad Universitaria Procesos SGC CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DIRECCIONAMIENTO Y GOBERNABILIDAD INSTITUCIONAL DG-CP-01 Versión 3 26/04/2023 OBJETO Establecer el marco estratégico requerido para orientar el desarrollo de políticas de buen gobierno, y las metas y objetivos institucionales que garanticen la estabilidad, transparencia y visibilidad, proporcionando una base sólida para las iniciativas de desarrollo sostenible de los procesos en cumplimiento de la misión y visión como Institución de Educación Superior. RESPONSABLE Rector/Representante por la dirección ▫ Revisión y actualización de la Estrategia Institucional ▫ Socialización de Desarrollo Institucional ▫ Acompañamiento anual de la gestión del Plan de Desarrollo en las unidades organizacionales ▫ Análisis, construcción, modificación y control de la ejecución presupuestal institucional ▫ Ejecución plan de comunicación institucional ▫ Revisión por la Dirección ▫ Construcción y ejecución del Plan de Acción Anual del proceso. ▫ Proyecto Educativo Institucional. ▫ Plan de Desarrollo Institucional. ▫ Informe de gestión rectoral/rendición de cuentas ▫ Presupuesto Institucional e informe de su ejecución ▫ Acta de revisión por la Dirección ▫ Plan de Acción Anual del proceso Comunidad Universitaria Procesos SGC P L A N E A R ENTRADA ACTIVIDADES SALIDA Seguimiento y control ▫ Informe de ejecución del Plan de Acción del periodo anterior. ▫ Informe cumplimiento PEI -PDI ▫ Seguimiento al Plan de acción anual (actividades de gestión y mejoramiento) Estado Entes gubernamentales y/o de control Seguimiento y control Análisis y aprendizaje institucional ▫ Plan de mejora institucional ▫ Metodología análisis de riesgos ▫ Análisis de riesgo institucional ▫ Informes consolidados de información y estadísticas institucionales ▫ Análisis de mediciones de indicadores Procesos SGC ▫ Ejecución presupuestal de periodos anteriores ▫ Normativa aplicable ▫ Priorización y definición de políticas y directrices para la estabilidad, transparencia y visibilidad institucional ▫ Establecer lineamientos y orientaciones anuales para la Planeación y el presupuesto institucional ▫ Lineamientos para determinar la comunicación interna y externa de la institución ▫ Análisis de riesgos del proceso ▫ Resultados de las evaluaciones de Planes de Desarrollo Institucional anterior. ▫ Informes de la evaluación institucional (auditorías internas y externas, autoevaluaciones de programa e institucional) CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DIRECCIONAMIENTO Y GOBERNABILIDAD INSTITUCIONAL DG-CP-01 Versión 3 26/04/2023 A C T U A R ▫ Ajustar plan de acción (actividades de gestión y mejoramiento) ▫ Autorregulación ▫ Ajustes al sistema/proceso ▫ Correcciones ▫ Acciones Correctivas ▫ Acciones Preventivas ▫ Acciones de Mantenimiento ▫ Acciones de perfeccionamiento Seguimiento y Control Personal asignado a las unidades organizacionales de: Rectoría, Planeación, Dirección Financiera (Presupuesto y analitica institucional) y Dirección de Comunicaciones. V E R IF IC A R ▫ Informe de seguimiento al comportamiento de los indicadores. ▫ Informe de seguimiento anual a la ejecución de plan de acción anual del proceso ▫ Seguimiento a la ejecución presupuestal del proceso RECURSOS Espacios de trabajo, iluminación, computadores y muebles ergonómicamente adecuados de acuerdo a las normas de seguridad y salud en el trabajo. Registros salvaguardados en condiciones de limpieza, orden y en un ambiente seco. Infraestructura tecnológica, Internet, Intranet, computadoras, impresoras, insumos (papelería, muebles, archivadores) teléfonos. Medios y equipos audiovisuales. Aplicativo EPICA ▫ Matriz de riesgos institucional ▫ Acciones de mejora institucionales Seguimiento y control ▫ Indicadores e informes del proceso ▫ Registro de Quejas, Reclamos, Felicitaciones y Sugerencias HUMANOS FÍSICOS Y TECNOLÓGICOS AMBIENTALES Entes gubernamentales y/o de Control ▫ Efectuar seguimiento al proceso ▫ Analizar cuadro de indicadores ▫ Seguimiento a la ejecución presupuestal institucional ▫ Evaluar la eficacia de las acciones tomadas ▫ Seguimiento plan de acción anual del proceso Análisis y aprendizaje institucional Análisis y Mejora Institucional Seguimiento y control ▫ Información de los lineamientos, metodologías, funcionamiento del Sistema de Gestión ▫ Observaciones, recomendaciones de mejora procesos de evaluación ▫ Sugerencias, solicitudes, necesidades y expectativas (Comunidad Institucional) ▫ Análisis de resultados de gestión ▫ Informe de salida revisión por la dirección ▫ Informe de indicadores de procesos y Megas institucionales ▫ Actividades de mejoramiento institucionales Seguimiento y Control Análisis y Mejora Institucional Entes gubernamentales y/o de Control ▫ Resultado Auditorías/Informes de pares externos CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DIRECCIONAMIENTO Y GOBERNABILIDAD INSTITUCIONAL DG-CP-01 Versión 3 26/04/2023 "La versión vigente de este documento se encuentra disponible en la INTRANET de la Universidad. Este documento impreso se considera COPIA NO CONTROLADA" DOCUMENTACIÓN SOPORTE REQUISITOS A CUMPLIR INTERNA EXTERNA NTC ISO 9001 OTROS Normatividad interna aplicable al proceso: https://www.uac.edu.co/la- universidad/normatividad-y-reglamentos/ Procedimientos del proceso: http://gestioncalidad.uac.edu.co/estrategicos/direc cionamiento-y-gobierno- institucional/caracterizaciones Ley 30 de 1992 Ley 115 de 1994 Plan sectorial 2010-2014 Ley 1712 de 2014 Acuerdo 2334 de 2014 Constitución Política de Colombia Resolución 12220 de 2016 Decreto 1330 de 2019 4.1, 4.2, 4.3, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.6, 7.3, 7.4, 7.5, 9.1, 9.3, 10 Factores Acreditación Institucional: F1. Identidad Institucional F2. Gobierno institucional y transparencia F3. Desarrollo, gestión y sostenibilidad institucional F4. Mejoramiento continuo y autorregulación Factores Acreditación de Programas: F1. Proyecto educativo del programa e identidad institucional F12. Recursos Físicos y Financieros